Криминалистическое исследование документов. Осмотр документов. Признаки и виды подделки документов

Если документ носит удостоверительный характер, то при его осмотре обращают внимание на наличие подписи конкретного должностного лица, дату, печать. Из содержания иных документов можно определить, какую цель преследовал автор при написании текста; наличие в нем сведений о малоизвестных фактах, событиях, их деталях, о конкретных лицах как участниках этих событий и другие обстоятельства.

При следственном осмотре документа в протоколе осмотра фиксируется3:

1) место, дата и время обнаружения документа;

2) адресат, от которого он поступил;

3) наименование  документа;

4) его  внешний вид, реквизиты и особенности;

5) содержание;

6) индивидуальные  признаки документа, например при  описании паспорта в протоколе осмотра отмечается: кому, когда, где и кем он выдан, номер, серия и другие сведения, вносимые в него от руки.

Правила обращения с документами - вещественными доказательствами сводятся к следующему4:

- эти  документы нельзя подшивать. Они  должны быть помещены в отдельный конверт, прилагаемый к материалам дела и нумеруемый постранично;

- ветхие  документы помещаются между двумя  слоями прозрачного материала и окантовываются по краям;

- документы  представляются эксперту в том  виде и состоянии, в котором они были обнаружены;

- на  документах нельзя делать каких-либо  пометок, образовывать новых линий перегибов, скреплять документы скрепками;

- следует  предохранять документ от действия  света, сырости, химических и механических воздействий;

- важно  помнить, что порой документ значим не только своим содержанием, но и следами, имеющимися на нем (рук и др.), поэтому лучше брать его пинцетом.

 

3.Признаки и виды подделки документов

 

В ходе проведения расследования:

- интеллектуальный  подлог выявляется путем проведения  следственных, оперативно-розыскных и судебных действий (допроса, осмотра и др.);

- материальный  подлог - путем проведения криминалистических  исследований, хотя некоторые его  признаки могут быть выявлены  самим следователем (судьей).

Криминалисты различают три вида подделок:

- полную;

- частичную;

- изготовление  документов произвольной формы.

Полная подделка - изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Такой подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, изготавливаемые типографским способом.

В настоящее время применяются различные методы защиты документов от подделки:

- технологический,

- полиграфический,

- химический и др.

В связи с этим полностью подделать сложные документы в кустарных условиях практически невозможно. Следовательно, в процессе изготовления поддельных документов они приобретают ряд признаков, отличающих их от подлинных.

Частичная подделка - внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем:

- подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений отдельных букв, слов;

- замены  частей документа (фотокарточки, листов);

- подделки  подписей, оттисков печатей и  штампов.

Отличительные признаки частичной подделки

Подчистка, химическое травление текста, дописка, допечатка или исправления отдельных букв, слов

Подчистка - механическое удаление графических реквизитов документов. Ее основные отличительные признаки:

- взъерошенность  волокон и изменение глянца  поверхностного слоя бумаги;

- уменьшение  ее толщины в месте подчистки;

- нарушение  фоновой сетки;

- расплывы чернил нового текста, нанесенного поверх подчистки;

- остатки  красителя штрихов устраненного  текста.

Иногда для маскировки подчищенный участок документа приглаживают каким-либо твердым предметом, а линии фоновой сетки подрисовывают.

Подчистки обнаруживаются путем исследования документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете, в УФ- и инфракрасных лучах, с использованием луп различной кратности и микроскопа.

Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в лучах невидимых зон спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также путем применения диффузно-копировального метода.

Травление - воздействие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом краситель обесцвечивается либо смывается. Химический реактив воздействует не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа.

Основные признаки травления:

1.изменение  оттенка бумаги (возникновение в  местах травления цветных пятен и каймы);

2.шероховатость  бумаги;

3.исчезновение  глянца;

4.расплывы  штрихов нового текста вследствие  нарушения проклейки бумаги;

5.хрупкость  и ломкость бумаги, появление  трещин и разрывов;

6.изменение  цвета фоновой сетки;

7.частичное  обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества;

8.характерная  люминесценция участков с вытравленным  текстом при освещении документа  УФ-лучами и т.п.

Признаки химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также в отраженных УФ-лучах.

Если производилось растворение со смыванием, то на этом участке остаются слабо видимые штрихи первоначального текста, а также наблюдается его общее окрашивание. Восстановление вытравленного текста производится при фотографировании в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра.

Дописка - добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста.

Допечатка - добавление новых слов, знаков или части машинописного текста. Как правило, дописка и допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата оформления документа, фамилия его владельца и т.д.

Основные признаки дописок:

1.различия  в общих и частных признаках  почерка в сравниваемых частях  текста;

2.нарушение  симметричности;

3.наличие  необоснованных остановок в дописанных  буквах;

4.возможные  расплывы штрихов, выполненных по  складкам документа, различия в  цветовых оттенках и люминесценции  штрихов в дописанных реквизитах  и подлинных при осмотре в  УФ-лучах.

Основные признаки допечатки:

1.несовпадение  горизонтальности расположения  печатных знаков в строке;

2.различия  размера и рисунка одноименных  печатных знаков, цвета красителя  ленты;

3.разница  в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась  на другой пишущей машине;

4.разная  люминесценция знаков в допечатанных  и подлинных реквизитах при  осмотре в УФ-лучах.

Если текст допечатан на той же машине, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текстов, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.

Исправление текста - частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки.

Дописка, допечатка, исправления текста обнаруживаются с использованием оптических увеличительных приборов, светофильтров, УФ- и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др.

Замена частей документа

Замена частей документа осуществляется, главным образом, в документах, удостоверяющих личность. Основными признаками замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках, военных билетах и других документах являются:

- нарушение  целостности в местах скрепления  страниц;

- несоответствие  видов и способов печати в  текстовых фрагментах;

- различная  величина листов, несовпадение серии  и номера документа;

- нарушение  порядка нумерации страниц;

- различная  люминесценция бумаги и красителя.

Замена фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, водительских правах и др. Технически она осуществляется различными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, со снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков мастичной либо металлической печати.

Признаками переклейки фотографии являются:

- отслоение  поверхностного слоя бумаги у ее краев;

- наличие  под фотокарточкой двух разных  сортов клея;

- несовпадение  по размеру и рисунку букв  текста в оттиске печати на  фотографии и бумаге документа;

- неточное  размещение фотокарточки в предназначенном  для нее месте;

- нестандартный размер, масштаб, детали изображения и др.

В некоторые документы (в основном это ценные бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких же документов для изменения серий и номеров. Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в УФ-лучах:

- по  несовпадениям линий фоновой  сетки;

- неравномерности  толщины и разволокненности бумаги;

- следам  клея по краям вклейки;

- цвету  и оттенку бумаги.

Подделка подписей, оттисков печатей и штампов

Кроме графического копирования и срисовывания преступники прибегают и к технической подделке подписей в документах. При такой подделке подпись выполняется:

- с  использованием копировальной бумаги;

- перерисовыванием  на просвет;

- передавливанием;

- посредством  влажного копирования и подделка  с помощью принтеров.

Первые три способа подделки сходны между собой, поскольку подделыватель повторяет движения, которыми выполнен оригинал подписи. Подделка выявляется путем визуального изучения при небольшом увеличении под лупой по следующим признакам5:

1.по извилистостям и изломам отдельных штрихов или их частей, подрисовкам, тупым окончаниям штрихов, неоправданным остановкам пишущего средства;

2.штрихам  черной копировальной бумаги;

3.следам  предварительной карандашной подготовки  при копировании подписи на  просвет;

4.вдавленным  штрихам, не покрытым красителем, и некоторым другим признакам.

Подделка подписи с помощью влажного копирования основана на непосредственном переносе красителя подлинной подписи. Для этого преступники обычно используют какой-либо увлажненный (липкий) материал, который прижимают к документу с подлинной подписью, а затем это зеркальное изображение копируют на подделываемый документ.

Такая подделка выявляется при визуальном изучении подписи под микроскопом по структуре штрихов: наблюдается слабая интенсивность красителя штрихов, их края нечеткие (размытые). В тех случаях, когда скопированная подпись обводится дополнительно, можно обнаружить наличие двух красителей.

Подделка оттисков печатей и штампов. Печать - это специальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения оттисков, имеющих определенный текст с изображением Государственного герба РФ или субъекта РФ (гербовые печати), эмблемы либо условного знака (простые печати). Штампом называется специальное клише, воспроизводимое на документах и деловых бумагах для нанесения официального наименования организации.

Печати и штампы бывают каучуковыми и металлическими. Они изготавливаются с соблюдением определенных требований. Так, строки текста набираются шрифтом одного размера и рисунка, с одинаковыми интервалами и симметричной расположенностью по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку (например, гербу) во внутреннем круге. По отношению к центру все буквы текста располагаются строго радиально. В случаях подделки могут наблюдаться отклонения от этих требований.

Преступники, фабрикующие фальшивые документы, прибегают к различным способам подделки оттисков печатей и штампов. Это может быть:

- рисовка;

- изготовление  клише на резине или других  материалах;

- влажная  копировка с подлинного оттиска;