Эволюция антитрестовского законодательства США

     Всеобщая  взаимозависимость проявляется  и в условиях обострения конкурентной борьбы, и в условиях, когда достигается  договоренность с другими олигополистами и возникает тенденция превращения отрасли в чисто монопольную. [1, c. 566; 3, c. 167]

4. Высокие барьеры для вступления в отрасль.

     Те  же барьеры, препятствующие вхождению  новых участников на рынок, которые создают совершенную монополию, объясняют и существование олигополии. В большом числе олигопольных отраслей таких, как самолетостроение, резинотехническая и цементная промышленность, в качестве важного барьера выступает экономия на масштабах, которая зависит также о технологии, определяющей минимальный масштаб производства, начинающего давать прибыль. В этих отраслях три или четыре компании могут сосредоточить в своих руках такой объем продаж, который позволяет им получать значительную экономию от масштабов. Для новых фирм, на долю которых остается небольшая часть рынка, подобная экономия недостижима. Издержки производства в этих компаниях будут намного выше, и в конце концов такие фирмы просто не смогут удержаться на рынке.

     Тесно связан с экономией на масштабах  и другой барьер – значительные капитальные затраты, т.е. затраты на приобретение зданий и оборудования, необходимых для начала деятельности. К капиталоемким отраслям, в частности, относятся такие отрасли, как производство реактивных двигателей, автомобильная промышленность, нефтепереработка. [1, c. 566-567]

     Владение  и контроль над источниками сырья  объясняет формирование олигополии во множестве отраслей добывающей промышленности, включая такие отрасли, как добыча золота, серебра или меди (например, в 60-70-е гг. мировой рынок нефтепродуктов контролировал нефтяной картель «Семь сестер»). [2, c. 250]

     В электронной, химической, фармацевтической промышленности, производстве фотографического и офисного оборудования в качестве барьера, препятствующего вхождению на рынок, служат патенты (например, в наукоемких отраслях, контролируемых фирмами типа «Ксерокс», «Кодак», IBM и др.).

     Некоторые олигополии возникли в основном в  результате внутреннего роста доминирующих фирм (например, хлопья для завтрака, жевательная резинка, шоколадные батончики). Для других отраслей дорога к олигополии имела внешний характер и шла, в частности, через слияния (например, на начальном этапе становления сталелитейной промышленности или, позднее, в отраслях авиаперевозок, банковского дела, развлечений). Слияния, или соединение, двух или большего числа ранее конкурировавших между собой фирм может в значительной степени увеличить их долю рынка, а это, в свою очередь, помогает новому и более крупному производителю добиваться большей экономии на масштабах деятельности.

     Другим  стимулом, побуждающим к слиянию, является желание обрести монопольную власть. Более крупная фирма может обладать и большей способностью контролировать рыночное предложение и, таким образом, цену продукции. [1, c. 567]

     Показатели  концентрации рынка.

     Для измерения уровня концентрации власти в руках крупнейших фирм в олигопольных отраслях используется ряд показателей. Рассмотрим наиболее часто используемые показатели: коэффициент концентрации и индекс Герфиндаля.

     Коэффициент концентрации. Коэффициент концентрации показывает выраженную в процентах долю  крупнейших фирм в общем объеме продаж отрасли. Столбец (2) (см. Приложение 1) показывает коэффициенты концентрации для четырех фирм для 20 олигопольных отраслей. Например, четыре крупнейших американских производителя хлопьев для завтрака сосредоточили в своих руках около 83% всего объема хлопьев, производимых в США. В Великобритании и Германии 94% рынка сигарет находится в руках трех производителей. Во Франции все 100% сигарет и холодильников производится тремя крупными фирмами. В обувной промышленности концентрация значительно ниже: три крупнейших производителя в Великобритании контролируют 17% рынка, в Германии 20%, а во Франции – всего 13% рынка обуви.

     Когда четыре крупнейшие фирмы контролируют  40% и более отраслевого рынка (как показано в таблице, Приложении 1), такие отрасли считаются олигополистическими. Используя этот критерий, к олигополии можно отнести около половины отраслей американской обрабатывающей промышленности. [1, c. 567]

     Как мы видим, концентрация производства в различных отраслях не одинакова. Чем меньше производителей делят рынок между собой, тем выше степень монополистической власти в отрасли.

     Хотя  коэффициенты концентрации представляют собой удобный инструмент для  анализа уровня конкуренции или  степени монопольной власти в различных отраслях экономики, у них есть три недостатка.

1. Локальные рынки. Коэффициенты концентрации относятся к национальным рынкам в целом, в то время как реально продажа некоторых продуктов в силу высоких транспортных издержек локализована на местных рынках. Например, коэффициент рыночной концентрации четырех фирм, производящих бетон, составляет всего 7%, что заставляет предположить высокий уровень конкуренции в отрасли. Но подавляющая часть этой продукции поставляется на рынки конкретного города или определенной области, и на таких локальных рынках мы сталкиваемся с олигопольной структурой поставок.
2. Межотраслевая конкуренция. Так как определение границ отраслей до некоторой степени является произвольным, необходимо помнить о межотраслевой конкуренции, т.е. о конкуренции между двумя продуктами, которые выпускаются формально разными отраслями. В таблице (см. Приложение 1) высокий коэффициент концентрации в производстве меди занижает уровень концентрации в отрасли, поскольку алюминий конкурирует с медью во многих отраслях, например, на рынке линий электропередач.
3. Мировая торговля. Данные, приведенные в таблице, относятся только к товарам, производимым внутри США, и могут завышать уровень концентрации, поскольку не учитывают конкуренцию со стороны импорта. Хорошим тому примером является производство мотоциклов и велосипедов. Хотя данные таблицы показывают, что на долю четырех американских компаний приходится 68% отечественного производства этих товаров, они не учитывают того факта, что значительная часть мотоциклов и велосипедов, купленных в США, – импортные. Многие из крупнейших корпораций мира являются иностранными компаниями, и значительная часть этих компаний действует в США.

     Эти показали могут также преуменьшать степень концентрации еще и в  связи с тем, что наряду с классической (жесткой) олигополией, в которой главную роль играют 3-4 фирмы, существует еще и мягкая (аморфная) олигополия, когда основную долю продукции выпускают 6-8 фирм. [1, c. 567; 2, c. 249]

     Индекс  Герфиндаля (Herfindall index). Перечисленные выше недостатки относятся и к другим показателям концентрации рынка, но одну из проблем этого рода все же можно решить. Предположим, в отрасли Х одна фирма обеспечивает весь отраслевой выпуск. Во второй отрасли Y существует четыре фирмы, и каждая производит 25% отраслевого выпуска. Коэффициент концентрации в обеих отраслях составляет 100%. Но отрасль Х представляет собой совершенную монополию, в то время как отрасль Y является олигополией, в которой присутствует значительный элемент экономического соперничества. Большинство специалистов скажут, что монопольная власть (или власть на рынке) значительно выше в отрасли Х, чем в отрасли Y, что, однако, маскируется одинаковым 100%-м коэффициентом концентрации в обеих отраслях.

     Эту проблему решает индекс Герфиндаля. Он представляет собой сумму квадратов процентных долей рынка всех фирм отрасли. Уравнение выглядит следующим образом: 

     Индекс Герфиндаля = (%S₁)² + (%S₂)² + (%S₃)² + … + (%S_n)², 

     где %S₁ – доля рынка, выраженная в процентах, принадлежащая фирме 1; %S₂ – доля рынка, выраженная в процентах, принадлежащая фирме 2, и т.д. для всех фирм данной отрасли. Возводя в квадрат доли рынка всех фирм в отрасли, индекс тем самым придает гораздо большие веса крупным и, следовательно, более могущественным фирмам, чем мелким.

     Обратим внимание, что в таблице (Приложение 1) коэффициенты концентрации для четырех  фирм в отраслях мужских брюк и  автопокрышек равны 69%. Но индекс Герфиндаля для отрасли мужских брюк, равный 2254, позволяет предположить, что  рыночная власть крупнейших производителей в этой отрасли выше, чем в отрасли автопокрышек, для которой индекс Герфиндаля равен 1518. [1, c. 568-569, 3, c. 165-166]

     Обобщая сказанное, следует отметить, что  олигополист, в отличие от совершенного конкурента, обладает определенной властью над ценами, но его власть, по сравнению с монополистом, ограничена количеством производителей, поделивших рынок между собой, поэтому контроль над ценами осуществляется в условиях взаимозависимости. Чем выше значение индекса Герфиндаля, тем больше рыночная власть крупнейших компаний над отраслью. Показатели концентрации позволяют заметить опасные тенденции к монополизации какой-либо отрасли и вовремя применить антитрестовские законы.

     Рынок абсолютной (чистой) монополии. В условиях чистой монополии отрасль состоит из одной фирмы. Монополия возникает обычно там, где отсутствуют реальные альтернативы, нет близких заменителей, выпускаемый продукт в известной степени уникален. Отрасль, в которой деятельность единственной фирмы более эффективна в силу наличия существенной экономии от масштаба, сопровождающей рост производства, называется естественной монополией (типичным примером  являются муниципальные коммунальные службы). Монополия возникает и там, где велики барьеры для вступления в отрасль. [2, c. 225]

     При чистой монополии возможности покупателя торговаться становятся крайне ограниченными, поскольку альтернативного изготовителя (продавца) просто не существует. Обычная коммерческая стратегия монополиста – навязывание покупателям завышенных уровней цен, т.е. возникает «ценовой диктат» продавца. [4, c. 155]

     Таким образом, среди всех типов рынка  наибольшего внимания заслуживают  монополии и особенно олигополии, так как они представляют наибольшую опасность для монополизации  на рынке. В большинстве развитых стран мира государство ведет борьбу с проявлениями монополизма на рынке. Сердцевиной антимонопольного регулирования являются ограничение власти фирм-монополистов, предотвращение слияний и тайных сговоров фирм-олигополистов и защита конкуренции. 

2. Поведение участников олигополии

     Поведение участников олигополии в области  ценообразования имеет сходство с игровой стратегией в таких  играх, как покер, шахматы или  бридж. Достижение наилучшего результата зависит не только от собственных  действий, но и от того, что делают соперники. Поэтому игроки (и олигополисты) должны осуществить свои действия в соответствии с действиями и ожидаемой реакцией соперников. Изучение того, как люди ведут себя в стратегических ситуациях, называется теорией игр. Теория игр – наука, исследующая математическими методами поведение участников в вероятностных ситуация, связанных с принятием решений. Для анализа ценового поведения олигополистов я воспользуюсь простой моделью теории игр. Поэтому следует исходить из допущения, что на рынке существует дуополия, т.е. олигополия из двух фирм, производящих спортивную обувь. Каждая из этих фирм (назовем их RareAir и Uptown) может выбирать между двумя ценовыми стратегиями: повышением и понижением цен. Прибыль, которую получит каждая, зависит от собственной стратегии и стратегии, выбранной соперником. [1, c. 569; 2, c. 253-254; 3, c. 167]

     Существует  четыре возможные комбинации стратегий  двух фирм – на рис. Они показаны ячейками, обозначенными разными  буквами (см. Приложение 2). Например, ячейка С представляет комбинацию стратегии на понижение цен компании Uptown и на повышение цен компании RareAir. Поскольку каждая ячейка показывает доход (прибыль) каждой фирмы в результате той или иной комбинации ценовых стратегий обеих фирм, рис. (Приложение 2) называется платежной матрицей. Ячейка С, например, показывает, что если компания Uptown станет понижать цены, а компания RareAir – повышать цены, Uptown заработает 15 млн долл. (темные треугольники), а RareAir – 6 млн долл. (светлые треугольники).

     Данные в Приложении 2 являются гипотетическими, но их соотношения отражают реальное положение вещей и являются типичными для бизнеса. Следует напомнить, что олигополисты могут увеличивать прибыль и воздействовать на прибыль соперников, меняя стратегию ценообразования. Прибыль каждой фирмы зависит от собственной ценовой стратегии и стратегии соперников. Эта взаимозависимость олигополистов является самым ярким результатом, которые демонстрирует рис. в Приложении 2. Если Uptown решит повысить цены, ее прибыль составит 12 млн долл., при предположении, что и RareAir сделает то же самое (ячейка А). Но если RareAir в ответ на действия Uptown понизит цены (ячейка В), она сможет увеличить свою долю рынка и прибыль с 12 млн до 15 млн. долл. Рост прибыли RareAir произойдет за счет компании Uptown, прибыль которой сократится с 12 до 6 млн долл. Стратегия на повышение цен компании Uptown будет удачной только в том случае, если компания RareAir последует примеру своего соперника и повысит цены.

     Второй  момент, на который обращает внимание рис. в Приложении 2, заключается в том, что олигополисты часто могут выигрывать от сговора, т.е. сотрудничества друг с другом. Можно продемонстрировать выгоду от сговора, сначала предположив, что обе фирмы, действуя независимо, выбирают стратегию высоких цен. В результате каждая из них получит 12 млн долл. (ячейка А).

     Обратим внимание, что и RareAir, и Uptown могут увеличить свою прибыль, переключившись на стратегию низких цен (ячейки В и С). Фирма, следующая стратегии низких цен, увеличит свою прибыль до 15 млн долл., а прибыль фирмы, следующей стратегии высоких цен, уменьшится до 6 млн долл. (ячейка D). Таким образом, независимое переключение от одной стратегии к другой приводит к снижению прибыли обеих фирм с 12 млн долл. (ячейка А) до 8 млн (ячейка D). [1, c. 569-570]

     В действительности независимые действия участников олигополии также могут  приводить к конкурирующим  друг с другом стратегиям низких цен. Независимые  олигополисты конкурируют друг с  другом через политику цен, что ведет  к падению цен и сокращению прибылей компаний. Это, безусловно, выгодно потребителям, но не олигополистам, чьи прибыли сокращаются.