О состоянии рынка ценных бумаг в государствах-участниках СНГ

Организатор торговли	Объем торгов на первичном рынке по видам торгуемых инструментов (млрд. долл.)								Объем торгов на вторичном рынке по видам торгуемых инструментов (млрд. долл.)								Общий объем торгов на первичном и вторичном рынке	Объем торгов/ВВП
	Акции	Облигации	паи	фьючерсы	опционы	репо	еврооблигации	Общий объем торгов на первичном рынке	Акции	Облигации	паи	фьючерсы	опционы	репо	еврооблигации	Общий объем торгов на вторичном рынке
ЗАО «ФБ ММВБ»	-	20,93	-	-	-	-	-	20,93	426,11	103,62	0,79	-	-	1.093,96	0,01	1624,49	1.645,42	1,18
ОАО «ФБ РТС»	-	-	-	-	-	-	-	-	8,63	0,21	0,00	319,66	59,98	-	-	388,48	388,48	0,28
ЗАО «ФБ СПВБ»	-	0,02	-	-	-	-	-	0,02	-	0,32	0,00	-	-	-	-	0,32	0,34	0,0002
ОАО «СПБ»	-	-	-	-	-	-	-	-	2,66	-	0,00	-	-	0,10	-	2,76	2,76	0,0020
НП «МФБ»	-	0,01	-	-	-	-	-	0,01	0,09	0,01	-	-	-	-	-	0,10	0,11	0,0001
Всего	-	20,96	-	-	-	-	-	20,96	437,49	104,16	0,79	319,66	59,98	1.094,06	0,01	2016,15	2.037,11	1,46

 

 

 

 

1.2.5 Количество организаций, осуществляющих определенный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг*

Вид профессиональной деятельности17	По состоянию на 01.01.08 г.		По состоянию на 01.01.09 г.
	Всего	В т.ч. банки	Всего	В т.ч. банки
Брокерская / дилерская	1.445/1.422	557/532	1.475/1.470	546/525
Ведение системы реестров держателей ценных бумаг	67	0	59	0
Управление инвестиционным портфелем	1.142	403	1.276	395
Инвестиционное управление пенсионными активами	223+ВЭБ18	---	109+ВЭБ (пенсионные накопления)	---
Кастодиальная деятельность	В соответствии с законодательством РФ не является профессиональной деятельностью. Включается в состав депозитарной деятельности.
Трансфер-агентсткая деятельность	Осуществляется на основании договоров. По законодательству РФ не лицензируется.
Депозитарная деятельность	787	474	786	450
Организация торговли с ценными бумагами / иными финансовыми инструментами	6/4	0	5/4	0

 

II.  Государственное регулирование рынка ценных бумаг

2.1.  Количество проверок деятельности субъектов рынка ценных бумаг, осуществленных уполномоченным органом за 2008 год.

Субъекты рынка ценных бумаг	Количество проверок
Негосударственные пенсионные фонды	5
Эмитенты	10
Профессиональные участники рынка ценных бумаг (из них регистраторов)	31 (12)
Бюро кредитных историй	4
Специализированные депозитарии акционерных инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов	2
Управляющие компании акционерных инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов	7

 

 

 

2.2. Применение к субъектам  рынка ценных бумаг ограниченных  мер воздействия и санкций, предусмотренных  законодательными актами Российской Федерации.

Виды нарушений на рынке ценных бумаг и ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органом

Вид нарушения на рынке ценных бумаг	Меры воздействия и санкции	Количество		Суммарный размер штрафов (тыс. руб./тыс.дол.США)
		По состоянию на 01.01.2008	По состоянию на 01.01.2009	По состоянию на 01.01.2008	По состоянию на 01.01.2009
Осуществление предпринимательской деятельности без государственной регистрации или без специального разрешения (лицензии) - ст. 14.1 КоАП РФ	Штраф	34	21	1.365/~52.5	665/~22.2
Недобросовестная эмиссия ценных бумаг  -  ст. 15.17 КоАП РФ	Штраф	0	2	0/0	80/~2.7
Незаконные сделки с ценными бумагами - ст. 15.18 КоАП РФ	Штраф	1	0	20/~0.7	0/0
Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг  -  ст. 15.19 КоАП РФ	Штраф	65	40	2.000/~76.9	1010/~33.7
Воспрепятствование осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом  -  ст. 15.20 КоАП РФ	Штраф	2	1	80/~3.1	40/~1.3
Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг  -  ст. 15.22 КоАП РФ	Штраф	1	2	10/~0.4	100/~3.3
Уклонение от передачи регистратору ведения реестра владельцев ценных бумаг  -  ст. 15.23 КоАП РФ	Штраф	1	0	20/~0.7	0/0
Нарушение правил приобретения более 30% акций открытого акционерного общества  -  ст. 15.28 КоАП РФ	Штраф	4	0	151/~5.8	0/0
Неповиновение законному распоряжению должностного лица органа, осуществляющего государственный надзор (контроль)  -  ст. 19.4 КоАП РФ	Штраф	1	0	1/~0.04	0/0
Невыполнение в срок законного предписания (постановления, представления) органа (должностного лица), осуществляющего государственный надзор (контроль)  -  ст. 19.5 КоАП РФ	Штраф	9	7	130,3/~5.01	57/~1.9
Непредставление сведений (информации)  -  ст. 19.7 КоАП РФ	Штраф	97	128	302,1/~11.6	51,86/~1.73

Также сообщаем, что законодательством Российской Федерации кроме привлечения к административной ответственности предусмотрены иные меры воздействия:

Мера иного воздействия	Количество
Аннулирование лицензии	65
Приостановление действия лицензии	11
Аннулирование квалификационного аттестата	4
Признание факта манипулирования ценой	1
Предписание об устранении и/или недопущении нарушений	128
Предписание о запрете (приостановке) проведения всех или части операций	6

 

2.3.  Нормотворческая деятельность, направленная на совершенствование регулирования рынка ценных бумаг.

По состоянию на 01 января 2009 года четыре законопроекта внесены в Государственную  Думу Федерального Собрания Российской Федерации:

- «О внесении изменений в  Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации» (в части усиления уголовной ответственности за нарушения на финансовом рынке);

- «О противодействии неправомерному  использованию инсайдерской информации  и манипулированию рынком»;

- «О внесении изменений в Федеральный закон  «О рынке ценных бумаг» (в части особенностей размещения и обращения в Российской Федерации иностранных ценных бумаг) (законопроект  передан депутатам) (дорабатывается ко второму чтению);

- «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» (в части уточнения перечня сообщений о существенных фактах) (дорабатывается ко второму чтению).

Один законопроект внесен на рассмотрение в Правительство РФ законопроекты в части регулирования секьюритизации финансовых активов:

а) «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации (в части регулирования секьюритизации финансовых активов)»;

б) «Об особенностях обеспечения исполнения финансовых обязательств».

Семь законопроектов находятся в стадии разработки.

Во исполнение Плана подготовки нормативных правовых актов структурными подразделениями ФСФР России в 2008 году, утвержденного приказом ФСФР России от 12 марта 2008 года № 08-30/пз. разработано:

1. Десять постановлений Правительства  Российской Федерации:

- постановление Правительства Российской Федерации от 27 октября 2008 года № 790 «О внесении изменений в Типовые правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом»;

- постановление Правительства  Российской Федерации от 24 декабря 2008 года № 1005 «О внесении изменений в типовые правила доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом»;

- постановление Правительства Российской Федерации от 01 сентября 2008 года № 651 «О внесении изменений в Типовые правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом»;

- постановление Правительства Российской Федерации от 24 декабря 2008 года № 1005 «О внесении изменений в типовые правила доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом»;

- постановление Правительства Российской Федерации от 01 сентября 2008 года № 651 «О внесении изменений в Типовые правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом»;

- постановление Правительства Российской Федерации от 06 октября 2008 года № 744 «Об утверждении перечней документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий, представляемых соискателями лицензий для получения лицензий на осуществление видов деятельности, указанных в Федеральных законах «Об инвестиционных фондах» и «О негосударственных пенсионных фондах»;

- постановление Правительства Российской Федерации от 24 декабря 2008 года № 1011 «Об утверждении правил передачи активов, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, в доверительное управление накоплениями в случае прекращения договора доверительного управления накопления для жилищного обеспечения военнослужащих»;

- постановление Правительства Российской Федерации от 12 июня 2008 года № 448 «О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 30 июня 2005 г. № 407»;

- постановление Правительства Российской Федерации от 16 апреля 2008 года № 269 «Об утверждении Положения об особенностях деятельности специализированного депозитария негосударственных пенсионных фондов»;

- постановление Правительства Российской Федерации от 06 мая 2008 года № 360 «О внесении изменений в Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденное постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. № 317».

2. Одиннадцать приказов ФСФР России:

- приказ ФСФР от 18 марта 2008 года N 08-9/пз-н «Об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев российских депозитарных расписок» (регистрационный № 11520 от 14 апреля 2008 года);