"Голландская болезнь" в экспортно-ориентированной экономике

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Оглавление

Введение………………………………………………………………………….3

Глава 1. Общая характеристика «голландской болезни»……………………...5

Глава 2. «Голландская болезнь» в экспортно-ориентированной экономике…9

            2.1. История вопроса……………………………………………………..9

            2.2. Сущность «голландской болезни»………………………………… 15

            2.3. Способы борьбы с «голландской  болезнью»……………………...18

Глава 3. Специфика «голландской болезни» в мире………………………… ..22

            3.1. Опыт Норвегии и Великобритании………………………………...23

            3.2. Особенности проявления «голландской болезни» в России….......25

            3.3. Действие «голландской болезни» в регионах…….………………..28

Заключение……………………………………………………………………….35

Список  литературы………………………………………………………………38

Приложения………………………………………………………………………40 
 
 
 
 
 
 

Введение

              Целью данной курсовой работы является изучение влияния «голландской болезни» на экспортно-ориентированную экономику. В процессе перехода к рынку наделенные богатыми природными ресурсами страны, и Россия в их числе, достигли меньших успехов по сравнению со странами, не имеющих значительных природных богатств. Исследования влияния «голландской болезни» позволяют сформулировать ряд аргументов в пользу того, что для стран с транзитной экономикой наличие богатых природных ресурсов и ориентация в долгосрочном плане преимущественно на развитие ресурсодобывающих отраслей, скорее подавляют экономический рост, чем стимулируют его. Поэтому специализация страны на добыче природных ресурсов - не оптимальная с точки зрения достижения устойчивого экономического роста стратегия. Задача модернизации ресурсно-сырьевой модели развития, декларируемая правительством, в принципе может изменить парадигму развития экономики в целом. Однако в нашей стране, богатой природно-сырьевыми ресурсами, всегда будут регионы, основой специализации которых останется добыча и первичная переработка ресурсов. То есть и сегодня, и в перспективе будет актуальна разработка особых механизмов адаптации к новой модели роста, обеспечивающих эффективное развитие. В данной работе содержится история вопроса, общая характеристика «голландской болезни» и ее влияние на отдельные страны и регионы.

Понятие «голландской болезни» связано с теорией разоряющего роста и теоремой Рыбчинского. В международной экономике наблюдается такой феномен: разработка новых экспортируемых ресурсов может обернуться для страны-экспортера рядом проблем. Во-первых, расширение экспорта может привести к падению мировых цен и ухудшению финансового положения государства (пример: экспорт кофе из Бразилии). Такая ситуация называется разоряющим ростом. Во-вторых, как это было в Голландии, рост экспорта природного газа подавил промышленный экспорт, возник спад в промышленных отраслях, т.е. приток денег от экспорта ресурсов не привел к их реинвестированию. Наоборот, началась деиндустриализация.

«Голландская болезнь» также поразила Великобританию, Норвегию, Австралию, Мексику и другие страны. По мнению ряда экономистов, она сдерживает в России рост несырьевых отраслей промышленности.

В теории причины «голландской болезни» раскрывает теорема Рыбчинского: при неизменных ценах и наличии в экономике только двух секторов количественный рост одного из факторов производства (труд, земля или капитал) ведет к сокращению выпуска одного из товаров.

В СМИ  «голландская болезнь» интерпретируется как валютно-финансовый феномен, связанный с притоком “избыточной” иностранной валюты (например, в результате конъюнктуры мировых цен). Разработка экспортного природного ресурса может привести к росту стоимости национальной валюты, повышение валютного курса ведет к снижению конкурентоспособности страны (отечественные товаропроизводители уступают рынок импортерам, а экспортеры отступают на внешних рынках). В итоге темпы роста падают.

Однако  имеются возможности поддержания  роста. Во-первых, если падают мировые  цены на ресурс, то они снижаются  и внутри страны; тогда, если данный ресурс важен в производстве, начинается рост промышленности. Во-вторых, государство  может установить налог на ресурс, а вырученные деньги направлять на поддержку несырьевых отраслей. Однако поскольку государство не является эффективным инвестором, оно должно “стерилизовать” избыточную денежную массу, превращая ее в долгосрочную задолженность (для этого необходима развитая инфраструктура долгового  рынка), а также используя для  выплаты внешнего долга (при высоком курсе национальной валюты госдолг выплачивать выгоднее).  

Глава 1. Общая характеристика «голландской болезни».

             «Голландская болезнь» - негативный эффект, оказываемый укреплением реального курса национальной валюты на экономическое развитие в результате бума в отдельном секторе экономики.¹ Теоретически причина бума не имеет значения, но на практике эффект как правило связан с открытием месторождений полезных ископаемых или ростом цен на экспорт добывающих отраслей.²

               Этот эффект получил свое название после открытия Голландией месторождений природного газа в 1959 г. Рост экспорта газа привел к увеличению инфляции и безработицы, падению экспорта продукции обрабатывающей промышленности и темпов роста доходов в 70-х гг. Рост цен на нефть в середине 70-х и начале 80-х гг. вызвал подобный эффект в Саудовской Аравии, Нигерии, Мексике.

                Увеличение экспортных доходов в результате шока в добывающем секторе экономики ведет к дополнительному притоку иностранной валюты в страну. В итоге номинальный курс национальной валюты растет, а иностранной — падает. Таким образом, реальный курс растет, что означает укрепление национальной валюты. Кроме того, резкий рост доходов создает дополнительный спрос как на обмениваемые, так и на необмениваемые блага. Поскольку обмениваемые блага участвуют в международной конкуренции, их внутренняя цена принимается фиксированной на уровне мировой (при условии, что страна является маленькой относительно мировой экономики). Поэтому дополнительный спрос не оказывает влияния на цену обмениваемых благ. Однако цена необмениваемых благ определяется равновесием на внутреннем рынке (равенством спроса и предложения). Поэтому резкое увеличение спроса на них ведет к росту цен. Результатом этих процессов является рост инфляции и еще большее укрепление реального курса.

               Реальное удорожание национальной валюты снижает конкурентоспособность открытого сектора (tradable, конкурирующего с внешними производителями). В результате сокращается выпуск и экспорт обрабатывающих отраслей, что может привести к росту безработицы, увеличивается импорт, снижается чистый экспорт и, в конечном итоге, валовой внутренний продукт.

               Однако доходы сервисного сектора, не конкурирующего с внешними производителями (производящего необмениваемые блага), вследствие роста спроса также растут и он начинает расти.³ Этот эффект может некоторое время поддерживать рост ВВП, маскируя сокращение производства в обрабатывающих отраслях. Это означает, что одним из следствий «голландской болезни» может служить значительная дифференциация благоприятности экономических условий для разных секторов. Развитие сервисного сектора на фоне упадка открытого сектора служит одним из признаков «голландской болезни».⁴

               В долгосрочной перспективе «голландская болезнь» приводит к перемещению ресурсов из обрабатывающего сектора в сырьевой и сервисный, которые создают меньшую величину добавленной стоимости. Кроме того, длительная зависимость экономики от экспорта природных ресурсов ослабляет стимулы для развития обрабатывающих отраслей и создания новых технологий.

              В первую очередь деградируют и теряет позиции наиболее динамичные наукоемкие отрасли. Это связано с необходимостью для них постоянных масштабных инвестиций в обновление технологий и продукции. Падение рентабельности вследствие роста курса национальной валюты ведет к сокращению инвестиций, технологическому отставанию, и уходу с рынка. Традиционные отрасли, не нуждающиеся остро в обновлении технологий, могут продержаться значительно дольше.⁵

              Итак, приток капитала в страну увеличивает потребительский спрос, однако испытывающая давление голландской болезни промышленность не успевает за ростом доходов, что усиливает инфляцию. При том, что именно технический прогресс, а не накопление факторов производства, является источником долгосрочного роста. Имеет ли эта «болезнь» отношение к России? С 2000г реальный курс рубля вырос в 2,43 раза.⁶ Основной причиной роста был рост цен на энергоносители. Соответственно, в 2,4 раза подешевел конкурирующий импорт. За 6 последних успешных лет (2003—2010) средний рост ВВП составил около 7 %, доходы населения росли на 11 %, а импорт — на 30 % в год.⁷ Для сохранения конкурентоспособности за 8 лет продукция отечественной промышленности должна была подешеветь в среднем в 2,4 раза на фоне устойчивого двузначного роста издержек (зарплаты). Возможно ли такое хотя бы теоретически? Поэтому рост импорта во внутреннем потреблении и вытеснение отечественной промышленности с внутреннего рынка выглядит вполне закономерным. Рост ВВП был обеспечен преимущественно ценами на энергоносители и сервисным сектором.⁸ Такие процессы характерны именно для «голландской болезни» в очень тяжелой форме.

                Более того, нельзя сказать, что и в 2000-м производители России находились в равных конкурентных условиях с Китаем или Германией. Россия экспортировала, а не импортировала нефть и газ. Это оказывало повышающее давление на курс рубля. Если бы энергоносители импортировались, давление оказывалось бы в противоположную сторону, курс был бы значительно ниже, а условия конкуренции существенно благоприятнее. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Глава 2. «Голландская болезнь» в экспортноориентированной экономике.

            2.1. История вопроса.

            Диагноз "голландской болезни" в экономике был впервые поставлен в Нидерландах, которые, однако, скоро избавились от этого недуга. Тем не менее, эпидемия "голландской болезни" продолжает распространяться по миру и ныне она наличествует во многих странах.Как сообщает информационное агентство Washington ProFile, "голландская болезнь"\Dutch Disease начала "развиваться" в конце 1950-х - начале 1960-х годов, когда были обнаружены залежи природного газа на территориях, находящихся под юрисдикцией Нидерландов, в частности, в Северном Море. Это привело к значительному удорожанию голландского гульдена, тем самым, сократив объемы экспорта товаров и услуг, что в свою очередь привело к процессам деиндустриализации всей экономики страны.⁹ При анализе экономических показателей Нидерландов в 1960-е годы обнаруживается, что величина экспорта заметно уменьшилась по отношению к валовому внутреннему продукту (ВВП). Растущий экспорт газа не только вытеснил экспорт промышленных товаров и услуг, но также уменьшил общие объемы экспорта. Естественно, появились большие опасения относительно возможной деградации структуры не только экспорта, но и всей промышленности в целом. Тем не менее "болезнь" продлилась недолго. Уже к концу 1960-х удельный вес товаров и услуг в общем объеме экспорта увеличился с 40% до 60%.Хотя Нидерланды "болели" недолго, термин "голландская болезнь" прочно закрепилась за данным экономическим явлением. До сих пор в кругах экономистов продолжаются споры относительно того, является ли "голландская болезнь", на самом деле, "болезнью". Часть ученых отстаивает позицию, что в данном случае всего лишь происходит выигрыш одного сектора экономики за счет другого без каких-либо серьезных макроэкономических последствий для страны и ее населения. Другая группа, напротив, находит такую ситуацию нездоровой, поскольку ресурсы экономики страны распределяются среди различных отраслей диспропорционально. Т.е. ресурсы утекают из высокотехнологичных отраслей и сфер услуг в отрасли с низкотехнологичными производствами. Тем не менее, ныне считается аксиомой, что государства, обладающие большими запасами полезных ископаемых, востребованных на мировом рынке, как правило, отличаются высоким уровнем концентрации власти и собственности и слабым гражданским обществом. Саму "голландскую болезнь" характеризуют несколько "симптомов", свидетельствующих о начале деградации экономики. Одним из них является удорожание национальной валюты на международных валютных рынках. Тем не менее, "голландская болезнь" может наблюдаться даже в странах, не обладающих своей национальной валютой. Дело в том, что в таких странах наличие естественных ресурсов и их востребованность на мировом рынке предоставляет возможность платить более высокие зарплаты рабочим, а также поддерживать более высокую процентную ставку, что, в свою очередь, понижает конкурентоспособность данной отрасли по сравнению с другими секторами экономики. Данная проблема особенно актуальна в странах, где добывающие отрасли активно участвуют в формировании уровня зарплат. Большинство экономистов сходятся во мнении, что сам фактор наличия богатых природных ресурсов влияет на некоторые переменные, обуславливающие процесс роста. Предметом споров и расхождений является изучение самого механизма влияния и переменных. Существует несколько установленных экономистами механизмов взаимосвязи между наличием природных ресурсов и медленным экономическим ростом. Например, одним из важнейших факторов является наличие огромных размеров рент, выплачиваемых за использование природных ресурсов, которое в паре с несовершенной правовой системой, существующей в данном государстве, может заставить бизнесменов стремиться, в основном, лишь к получению сырьевой ренты. Борьба за получение ресурсов от ренты может проявляться и в более утонченных формах. Так, например, происходит, когда правительство предоставляет или пытается предоставить отдельным физическим или юридическим лицам привилегированное право пользования теми или иными природными ресурсами страны. Широкомасштабная погоня за получением доходов в виде ренты может привести и, как правило, приводит к развитию коррупции, как в государственных, так и частных структурах. Ориентированность экономики государства исключительно на экспорт сырья опасна и тем, что значительно возрастают шансы начала гражданских войн и внутренних вооруженных конфликтов. Экономисты Пол Коллер и Анке Хеффлер обнаружили, что для стран, обладающих одним или двумя основными ресурсами, используемыми в качестве главной статьи экспорта (например, нефть или какао), вероятность того, что они столкнутся с проблемой гражданской войны, в пять раз выше, чем для диверсифицированных экономик. При обилии природных ресурсов и, соответственно, огромных доходов, получаемых от их экспорта, у населения может появиться чувство ложной безопасности и может притупиться внимание к такими критическим элементам экономической политики, как свободная торговля, эффективность бюрократического аппарата и т.д.. Иначе говоря, правительству может показаться, что намного легче приумножать богатство за счет природных ресурсов, что требует намного меньше усилий, чем за счет корректно проводимой и последовательной экономической политики. Обилие доходов от экспорта сырья может привести к исчезновению стимулов у частных и государственных институтов делать какие-либо сбережения. Так как сбережения являются одним из ключевых факторов будущего экономического роста, их резкое сокращение естественно может привести к замедлению темпов экономического развития. Признаки или симптомы "голландской болезни" наблюдались во многих странах мира, в том числе таких разных, как Великобритания и Нигерия. Некоторые комментаторы считают "голландскую болезнь" одной из разновидностей "испанской болезни", ставшей известной миру еще со времен открытия Колумбом Америки. Испанцы, получив доступ к богатствам новой земли - в основном, золоту и серебру, вместо того, чтобы использовать деньги на развитие своей страны, стали тратить их на приобретение предметов роскоши. В результате, в Европе началась инфляция невиданных размеров, что, в свою очередь, привело к ухудшению благосостояния населения."Испанская болезнь" характеризовалась и высокой зависимостью Испании от своих колоний. К примеру, после того, как английские пираты и корсары потопили одну из "золотых" эскадр, перевозивших сокровища индейцев через Атлантический океан, в Испании начался жесточайший экономический кризис, отразившийся на всей Европе (в частности, обанкротились ряд итальянских банков, бывших главными кредиторами испанской короны).Правительство Маргарет Тэтчер ("железная леди" была премьер-министром с 1979 по 1990 году, таким образом, установив рекорд долгожительства для британских премьеров 20 века) часто критиковали за проводимую им экономическую политику. Политика Тэтчер получила название "монетаристский эксперимент". И действительно, инфляция в стране увеличилась уже в 1980 году. Уровень безработицы после 1979 года достиг беспрецедентного уровня.Тем не менее, внимания некоторых экономистов удостоился на первый взгляд кажущийся маловажным факт: уровень безработицы особенно повысился в перерабатывающих отраслях британской промышленности. Еще в 1979 году перерабатывающие отрасли обеспечивали 28% рабочих мест в стране. С 1978 по 1982 годы количество безработных в стране увеличилось на 1.4 млн. В тот же период общее количество рабочих мест в перерабатывающей промышленности Англии уменьшилось на 1.5 млн.Данный факт мог означать только одно: происходил стремительный спад в перерабатывающей промышленности, который был особенно тяжелым в первые 18 месяцев пребывания Тэтчер в должности премьер-министра. Это и стало причиной ожесточенной критики в адрес проводимой ею экономической политики. В основу экономической политики Тэтчер были положены два основных принципа. Во-первых, шло сокращение государственных затрат с целью уменьшения дефицита государственного бюджета, что должно было привести к созданию благоприятных условий для уменьшения налоговых ставок, что, в свою очередь, должно было привести к оживлению в экономике. Во-вторых, Тэтчер боролась с инфляцией путем постепенного сокращения денежной массы. Несмотря на все попытки, кабинету Тэтчер не удалось решить поставленные задачи. Наоборот, статистические данные подтверждают, что вплоть до 1982 года доход от налоговых поступлений продолжал увеличиваться. Государственные закупки товаров и услуг продолжали возрастать с 1979 года. Позднее делались попытки объяснять рост безработицы и общее замедление производства в перерабатывающей промышленности Великобритании очередным общемировым экономическим спадом. Как замечает экономист Алек Кристал в своей работе "Голландская болезнь или монетаристская терапия?", несмотря на то, что спад мировой экономики имел определенное значение, однако спад в перерабатывающей промышленности Королевства произошел раньше, чем началась мировая рецессия. Некоторые перерабатывающие отрасли британской экономики также реабилитировались значительно раньше, чем мировая экономика сумела оправиться от кризиса. Многие аналитики в конце концов пришли к выводу, что падение производства и, соответственно, сокращение занятости в перерабатывающих отраслях Великобритании, было обусловлено эффектом "голландской болезни". До середины 1970-х годов Великобритания полностью зависела от импорта нефти, но уже в 1980-х (после начала крупномасштабной разработки месторождений в Северном море) выступала в роли экспортера. В результате, нефть начала вытеснять другие продукты перерабатывающей промышленности в общем торговом балансе. Данные процессы привели к удорожанию британской валюты, что подняло цены на британские товары для иностранных потребителей. В результате, английские потребители начали закупать иностранные и поэтому более дешевые товары, а иностранцы сами начали приобретать меньше британских товаров. Первые симптомы, свидетельствующие о появлении "голландской болезни" в Нигерии проявились в начале 1970-х во времена военной диктатуры Якубу Говона, правившего с 1967 по 1975 год. В этот период нефть стала основой нигерийской экономики, особенно после очередного витка повышения мировых цен. Финансовые поступления от экспорта нефти достигали таких размеров, что сам Говон как то заметил, что основной проблемой Нигерии является "не сами деньги, а способ их потратить". Именно тогда произошел крах иных секторов экономики. Как показала история, Нигерия жила иллюзиями - она ожидала все возрастающих доходов от нефтяного экспорта. Однако цены на нефть резко упали в период с 1974 по 1975 годы, что, в свою очередь, привело к сокращению доходов от экспорта. Тем не менее, экспорт сырой нефти практически похоронил экспортно-ориентированные отрасли сельского хозяйства страны. Примечательно, что ни Говон, ни последующие правители Нигерии - Муртала Мохаммад и Олусегун Обасанджо - не удостоили своим вниманием проблему регулирования курса национальной валюты с целью стимулирования экспорта продукции неэнергетических отраслей экономики. В 1978 году Нигерия, ранее купавшаяся в нефтедолларах, была вынуждена занять средства на международных финансовых рынках. Очень скоро Нигерия впала в полную зависимость от внешних финансовых заимствований. Своего апогея "осложнения" "голландской болезни" достигли в 1979 году, когда власть перешла к гражданской администрации под руководством Шеху Шагари - тогда коррупция, неумеренное потребление и обильный импорт поставили экономику страны в тяжелое положение.Единственным нигерийским режимом, который, несмотря на свою авторитарность, пытался бороться с "голландской болезнью", было правительство генерала Ибрагима Бабагинда, правившего с 1985 по 1993 год. Главной целью реформ Бабагинда было стимулирование развития сельскохозяйственного сектора экономики. В результате, резко возросли объемы экспорта таких продуктов, как какао, хлопок и каучук. Однако со сменой власти все вернулось на круги своя. До сих пор Нигерию рассматривают в качестве классического примера страны со всеми симптомами "голландской болезни". 

            2.2. Сущность «голландской болезни».

            Термин «голландская болезнь» возник после освоения Голландией - крупнейшего в Европе газового месторождения Гронинген. Голландия и до этого владела большим количеством  газовых месторождений в Северном море, но Гронинген стал самым крупным из них. В 1960-е, новое месторождение, расположенное в 400 км от Рура, оказалось истинной золотой жилой. Но вскоре стали проявляться весьма неприятные эффекты: инфляция, спад производства на фоне экономического роста, безработица (парадоксально, но факт: нефтегазовый сектор, оказывающий влияние на всю экономику, нанимает малое число работников, но завышает цену труда). Тогда экономистов и заинтересовала природа данного феномена.

                Согласно узкому определению «голландская болезнь» выражается в деиндустриализации экономики в результате открытия нового источника природного ресурса. Её основной чертой является рост курса национальной валюты страны, вследствие улучшения торгового баланса, что снижает конкурентоспособность продукции отраслей обрабатывающей промышленности.¹⁰

               Наиболее хорошо механизм действия «голландской болезни» рассматривается в трёхсекторной модели открытой экономики, разделяющей производство, на три следующих сектора:

1. Сырьевой  сектор - как правило, добывающий  минеральное сырье или производящий  сельскохозяйственную продукцию. 

2. Производственно-товарный  сектор - производит готовые изделия,  с высокой добавленной стоимостью. Включает в себя ряд производящих  и обрабатывающих отраслей: строительство, машиностроение, металлообработку, текстильное производство, наукоемкие отрасли, и.т.д. 

3. Сектор  услуг - сфера услуг, предоставляемых  населению, государством и частными  предпринимателями. К сферам услуг  относят: транспорт, торговлю, здравоохранение,  развлечения, жилищно-коммунальное  хозяйство и.т.д.

             Первый и второй сектор производят товары, предназначенные, как для внутреннего пользования, так и для экспорта. Такие товары называют «торгуемыми». Третий сектор, в отличие от первого и второго, роизводит продукты, которые крайне невыгодно транспортировать, следовательно, предоставляются они только на внутренний рынок и не конкурируют с иностранными производителями.

              Такие  продукты называют «неторгуемыми». Важно заметить, что базовым отличием «торгуемого» товара, от «неторгуемого» является не само по себе наличие конкуренции с импортом, а механизм определения цены товара. Цена «торгуемого» товара определяется мировым рынком, а «неторгуемого» внутренним.