Рыночный механизм и рыночное равновесие

Поскольку факторы, определяющие положение кривых спроса и предложения, в той или иной степени, постоянно  изменяются, точка рыночного равновесия постоянно сдвигается. Между тем, после каждого нарушения равновесия, для установления новой равновесной  цены нужно определенное время. Как  полагал Маршалл, точка равновесия сдвигается раньше, чем рыночные силы успевают вывести цену на равновесный  уровень. «На деле, - пишет Маршалл, - шкала спроса и шкала предложения не остаются одинаково неизменными в течение длительного времени. Они постоянно подвержены колебаниям, а каждое их изменение нарушает равновесное количество товара и равновесную цену, и, таким образом, придает новое положение центрам, вокруг которых объем продукции и цена имеют тенденцию совершать свои колебания».

В результате цена равновесия оказывается не более чем мыслительным приемом, условным понятием, которое  помогает анализировать действительность, но не дает ее полного и адекватного  описания. Цена равновесия - это такая цена, «которую силы экономики образовали бы, если бы общие условия жизни оставались неизменными в течение периода времени, достаточно продолжительного, чтобы позволить всем указанным условиям полностью реализоваться» .

Помимо подвижности кривых цен спроса и цен предложения, Маршалл отмечал еще один фактор, делающий «равновесную цену» скорее отвлеченной абстракцией, чем реальным феноменом. Цены на рынке устанавливаются  стихийно в процессе торга между  продавцами и покупателями. Разные продавцы и разные покупатели склонны  запрашивать или предлагать за один и тот же товар разные цены. Причем, ни те, ни другие не знают, какова должна быть средняя цена, способная действительно  уравновесить весь платежеспособный спрос  и все предложение данного  товара. В ходе торговли цена может  отклоняться от равновесного уровня, и лишь в идеальном случае, в  конце концов, достигнет этого  уровня. Лишь в том гипотетическом случае, когда «равновесную цену установили с самого начала и придерживались ее до конца, она бы точно уравняла бы спрос и предложение».

Однако торговля не обязательно  начинается с равновесных цен, а  уровень цен, по которым были совершены  первые трансакции, оказывает влияние  на весь последующий ход событий  на рынке.

Тонкости анализа и  многочисленные оговорки, которые присущи  трудам ученых-новаторов, обычно пропускаются в работах их менее крупных  последователей и в учебной литературе, так что положения экономической  науки часто входят в общественное сознание в упрощенном или догматизированном  виде. Характерно, что более поздние  авторы, критикуя своих предшественников, часто нападают не столько на их оригинальные работы, сколько на догматизированное  и упрощенное представление их выводов, приобретшее прочность общественных предрассудков.

«По крайней мере, со времен Адама Смита, - пишет Клауэр (один из критиков теории общего равновесия), - рыночный механизм рассматривался экономистами как такое изобретение, которое согласовывает свободу индивидов торговать как им угодно, с абсолютной необходимостью для совокупности индивидов купить любого товара не больше и не меньше, чем предлагается для продажи. Для того чтобы совершить этот подвиг, рыночный механизм должен быть снабжен информацией о планах покупок и продаж каждого индивида. Таковы предпосылки функций спроса и предложения ортодоксальной теории». Очевидно, что этот упрек нельзя отнести к оригинальным трудам Маршалла.

Барроу и Гроссман, авторы модели общего неравновесия, пишут: «Схема рыночного равновесия связана с именами Вальраса и Маршалла, каждый из которых развивал свою концепцию таким образом, как будто бы все рынки непрерывно расчищаются. Вальрас пытался дать рациональное объяснение этой процедуре, вводя перезаключение контрактов, Маршалл - рассматривая приспособление цен как мгновенную реакцию на малейшее расхождение между предлагаемыми и запрашиваемыми количествами товара». Приведенный отрывок вполне адекватно характеризует позицию Вальраса, но, как следует из сказанного выше, коренным образом искажает подход Маршалла.

Важно подчеркнуть, что согласно Маршаллу, приспособление рынка к  новой гипотетической точке равновесия требует изменения, как уровня цен, так и количества товара. Вопрос о том, какой компонент рынка - цена или количество товара - приспосабливается  к изменившимся обстоятельствам  быстрее (занимающий важное место в  современных спорах кейнсианцев  с «новыми классиками»), не вполне корректен: равновесие восстанавливается  лишь в том случае, когда новые  значения, адекватные новому гипотетическому  равновесию, примет и тот, и другой компонент.

Утверждение, согласно которому равновесие на рынке достигается  исключительно с помощью приспособления цен, основано на абстракции «меновой экономики», исключающей из рассмотрения производство. Производство «вводится» в анализ на более поздней его  стадии, что, как утверждают авторы моделей общего равновесия «меновой экономики», ничего не изменяет в полученных результатах. Эта абстракция, присутствующая у Вальраса, была воспринята более поздними экономистами (например, Патинкином).

Напротив, Маршалл не прибегает  к абстракции «меновой экономики», т.е. экономики без производства. Производство присутствует в модели Маршалла с самого начала, а пропорции  обмена, в частности, цена предложения, неразрывно связаны с условиями  производства - динамикой издержек по мере изменения выпуска и ценами факторов производства.

Неполнота теории Маршалла заключается в следующих моментах. Во-первых, Маршалл рассматривает  равновесие и неравновесие применительно  к рынку отдельного товара, его  подход не выходит за рамки микроэкономического  анализа. Во- вторых, признавая, неравновесное  состояние как обычное и нормальное состояние рынка, Маршалл, тем не менее, сосредотачивает свое внимание на анализе рыночного равновесия, что оправдано лишь на определенной стадии анализа. Следовательно, модификация  теории Маршалла должна заключаться, во-первых, в обобщении его предпосылок  и выводов применительно к  макро-уровню, во-вторых, в явном  анализе неравновесных состояний.

4.2. Хикс о неравновесных ценах

Важно отметить, что у  Маршалла начало торговли по неравновесным  ценам с одной стороны, и сдвиги кривых спроса и предложения под  воздействием изменения дохода покупателей  или изменения цен факторов производства, - с другой - это два разных источника  постоянного нарушения рыночного  равновесия. Дж. Р. Хикс рассматривает  взаимосвязь между этими источниками  нарушения равновесия: отклонение цены от равновесного уровня вызывает не только изменение спроса и предложения, но и изменение дохода покупателей (коль скоро речь идет о товаре или  товарной группе, важной для их бюджета). В результате сдвигается кривая цен  спроса, смещается точка рыночного  равновесия. Установленная первоначально  неравновесная цена в результате сдвига кривой спроса, может стать  равновесной. Другими словами, функционирование рынка во многом зависит от цен, по которым совершаются текущие трансакции, поскольку от первоначально задаваемых цен (в общем случае - неравновесных) зависят реальные доходы покупателей.

Приведем соответствующую  выдержку из книги Хикса «Стоимость и капитал». (Этот отрывок из Хикса  приводит в цитированной выше статье Клауэр.) «Строго говоря, - писал Хикс, - кривые спроса и предложения дают нам величины, которые покупатели и продавцы будут спрашивать и  предлагать в соответствии с каждой данной ценой, если эта цена фиксирована  с самого начала и сохраняется (удерживается) все время. Более ранние авторы, такие  как Вальрас и Эджуорт, поэтому  принимали предпосылку, что анализ спроса и предложения должен быть строго ограничен такими рынками, которые  позволяют «перезаключение» контрактов, т.е. такими рынками, в которых трансакции, заключенные по «неверным» ценам, могут  быть пересмотрены, когда достигнута равновесная цена. Поскольку такие  рынки представляют собой редкое исключение, их решение проблемы (если его можно так назвать) не представляется очень убедительным. В общем случае выигрыши и потери, связанные с  торговлей по не равновесным ценам  только увеличивают эффект дохода - эффект того же рода, что и эффект дохода, который мы рассматриваем  даже тогда, когда мы предполагаем, что равновесные цены фиксированы  сразу [to be fixed straight away]. Мы видим снова и снова, что определенная степень неопределенности почти всегда передается законам экономической теории благодаря эффекту дохода. Все, что происходит в результате торговли по неверным ценам, так это то, что эта неопределенность усиливается. В какой степени она усиливается, это, конечно, зависит от размеров торговли по неравновесным ценам. Если обширные трансакции совершаются по ценам, сильно отличающимся от равновесных цен, нарушения (в экономике) могут быть серьезными. Но я думаю, есть основания полагать, что объем трансакций, которые совершаются по «очень неверным» ценам, ограничен. Так и будет, если проявить элементарный ум в деле установления цен».

4.3. Элементы неравновесного анализа у Патинкина

Наследие Дона Патинкина, в значительной мере, противоречиво. Его фундаментальный труд «Деньги, процент и цены» содержит, как  развитую теорию рыночного равновесия, основанную на предпосылках Вальраса, так и, пожалуй, первый вариант неравновесного анализа, относящегося, главным образом, к рынку труда.

Тем не менее, в своем неравновесном  анализе Патинкин основывается на неоклассической  схеме рынка труда, что представляется нам критически важным для оценки его подхода. Именно в эту, далеко не бесспорную схему, Патинкин стремится  внести элементы неравновесия, вызываемые внешним воздействием, а именно, ограниченным спросом на рынке товаров, причем причина ограниченного спроса на рынке товаров остается в системе  Патинкина необъясненной. Патинкин просто делает допущение, что в силу форс-мажорных обстоятельств, спрос  сдвигается от товаров к денежным остаткам и облигациям; таким образом, неравновесное состояние рынка  труда вызывается внешними шоками, а не функционированием самой  рассматриваемой системы.

Напомним кратко суть неоклассической  концепции рынка труда и заработной платы, основанной на теории предельной производительности и предельной тягости  труда. Спрос на труд со стороны предпринимателей регулируется предельной производительностью  труда. Заработная плата, которую предлагают предприниматели, тяготеет к производительности предельного работника. Предложение  труда рабочими определяется предельной тягостью труда. Заработная плата, запрашиваемая  работниками, должна соответствовать  «отрицательной полезности» дополнительной работы. Поскольку по мере роста  занятости предельная производительность труда убывает (во всяком случае, на коротком отрезке времени), спрос  на труд является убывающей функцией по заработной плате. Напротив, поскольку  повышение заработной платы уравновешивает тягость дополнительного труда, предложение труда является возрастающей функцией по заработной плате. Равновесие на рынке труда достигается в  точке пересечения кривых спроса и предложения, символизирующей  равенство уровня заработной платы, детерминированного предельной производительностью, и уровня заработной платы, детерминированного предельной тягостью труда.

Графически неоклассическая  схема рынка труда представлена на рис. 4.4.

Рисунок 4.4. Неоклассическая схема рынка труда

Спрос на труд N_d и предложение труда N_S зависят от реальной заработной платы w/p., где w - денежная заработная плата, p - уровень цен. При заработной плате, равной (w/p)₀, спрос на труд равен предложению труда, следовательно, достигается полная занятость в том смысле, что работу получают все, кто хочет ее получить при данной, равновесной заработной плате.

Патинкин стремиться объяснить  вынужденную безработицу безотносительно  к уровню заработной платы, но в зависимости  от спроса на товарном рынке. Вынужденная  безработица (по Патинкину) может быть представлена не расхождением кривых спроса и предложения труда, а  точкой, лежащей вне этих кривых, скажем, точкой A. Точка A символизирует состояние вынужденной безработицы в условиях, когда уровень текущей заработной платы совпадает с гипотетическим равновесным уровнем, определяемым пересечением кривых спроса и предложения труда, и когда, согласно традиционной неоклассической теории должна бы существовать полная занятость.

Патинкин, анализируя условия  возникновения вынужденной безработицы, не отказывается от традиционной схемы  рынка труда, даваемой неоклассической  теорией, а, если можно так выразиться, «втискивает» свою теорию безработицы  в неоклассическую схему. Между  тем, эта схема, очевидно, противоречит реальным фактам циклических колебаний  заработной платы: в действительности, когда возрастает спрос на товары, а вслед за тем - спрос на труд, заработная плата не снижается (как  это следует из теории предельной производительности), а, напротив, повышается. Когда же занятость падает вследствие падения спроса на товары, заработная плата не растет, а снижается. Как нам представляется, Патинкин вынужден графически отображать уровень неполной занятости точкой, лежащей вне кривых спроса и предложения труда, не в силу форс-мажорных обстоятельств, «сдвигающих» рабочих с их кривой предложения. Действительная причина этого неординарного приема Патинкин заключается в том, что кривые спроса и предложения труда в неоклассической схеме не описывают реальной зависимости между заработной платой и занятостью в экономике в целом.

Сказанное не означает, что  схема рынка труда, даваемая неоклассической  школой, вообще не имеет реального  смысла. Реальный смысл кривой спроса на труд N , как нам представляется, заключается в следующем. При каждом данном объеме выпуска спрос предпринимателей на труд зависит от уровня заработной платы. Но это не означает, что чем ниже заработная плата и чем больше спрос на труд, тем выше объем выпуска. Зависимость между заработной платой и спросом на труд в данном случае имеет другой смысл: чем ниже заработная плата и, следовательно, чем выше спрос на труд, тем меньше спрос на те виды капитального оборудования, которое можно заменить более примитивными и дешевыми приспособлениями, требующими большего применения дешевого труда. Однако повышение спроса на труд, индуцированное снижением заработной платы, само по себе, не ведет к росту выпуска.

От весьма уязвимой неоклассической  концепции рынка труда, согласно которой занятость определяется как убывающая функция от реальной заработной платы, Патинкин переходит  к построению модели рынка товаров. Предложение на рынке товаров  S, тожественно равное совокупному доходу Y, определяется как функция от занятости, которая, повторяем, трактуется как убывающая функция от реальной заработной платы w/p при данном, фиксированном основном капитале K₀. Следовательно, предложение S (равное совокупному доходу Y) рассматривается как функция от реальной заработной платы w/p при фиксированной величине основного капитала K₀: